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【多选题】
证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.
未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
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参考答案:
参考解析:
知识点:
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举一反三
【单选题】下列溶剂中,属于极性溶剂的是()
A.
甘油
B.
植物油
C.
乙醇
D.
丙二醇
E.
液体石蜡
【单选题】党的十九大报告指出,青年一代( ),国家就有前途,民族就有希望。
A.
有理想、有本领、有朝气
B.
有理想、有担当、有本领
C.
有理想、有担当、有朝气
D.
有理想、有朝气、有本领
【单选题】下列有关刚性屋面防水层分格缝的叙述中,正确的是( )。
A.
防水层内的钢筋在分格缝处也应连通,保持防水层的整体性。
B.
分格缝可以减少刚性防水层的伸缩变形,防止和限制裂缝的产生。
C.
刚性防水层与女儿墙之间不应设分格缝,以利于防水。
D.
分格缝的设置是为了把大块现浇混凝土分割为小块,简化施工。
【多选题】医生处方时会将几种疗效基础相似或协同作用的饮片缩写在一起并开,炒四仙应付的饮片有()
A.
炒山楂
B.
炒槟榔
C.
炒谷芽
D.
炒神曲
E.
炒麦芽
【判断题】The politics of the People's Republic of China takes place in a framework of a socialist republic run by a single party, the Communist Party of China.
A.
正确
B.
错误
【单选题】井筒形式选择原则是()。
A.
先平硐,后立井,再斜井
B.
先立井,后平硐。再斜井
C.
先平硐,后斜井,再立井
D.
先斜井,后立井,再平硐
【单选题】The politics of the former regime ______ rejected by the new government leadership.
A.
was
B.
were
C.
has
D.
have
【单选题】习近平强调,民族复兴不仅表现为经济腾飞,更要有 ( ) 的振奋和彰显。
A.
民族精神
B.
时代精神
C.
中国精神
D.
爱国精神
【单选题】The politics of the United Kingdom takes place in the framework of a ▁ .
A.
dictatorial monarchy
B.
c onstitutional monarchy
【判断题】Because of England's relative size, the politics of the UK have usually been oriented around the political disagreements within England rather than those among the four countries of the UK.
A.
正确
B.
错误
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