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【判断题】
频谱【图片】的变换是【图片】A.
正确
B.
错误
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皮皮学刷刷变学霸
举一反三
【单选题】下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。I.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理。II.防范公司与客户之间的利益冲突。III.切实履行反洗钱义务。IV.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.
ⅠⅡⅢ
B.
ⅠⅡⅣ
C.
ⅡⅢⅣ
D.
ⅠⅡⅢⅣ
【单选题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。
A.
基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
B.
证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
C.
证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
D.
发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无需通知客户
【单选题】下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。 I. 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 II. 防范公司与客户之间的利益冲突 III. 切实履行反洗钱义务 IV. 防止出现损害客户合法权益的行为
A.
II 、 III
B.
I 、 II 、 III
C.
I 、 IV
D.
II 、 III 、 IV
【单选题】下列说法中，错误的是()。
A.
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.
对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.
对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.
对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
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