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【单选题】
下列事项中可能不会导致对职业道德基本原则产生不利影响的情形是( )
A.
a公司准备参与并购企业活动，要求对财务报表进行审计，注册会计师甲的审计收费分两部分，前期审计费用10万元，另外5万元视是否并购成功而支付
B.
注册会计师乙目前接受委托对b公司管理活动进行咨询服务，最近b公司发生法律纠纷，注册会计师又将担任该公司的辩护人，并签订了业务约定书书
C.
注册会计师炳的弟弟是c公司的一名普通会计人员，注册会计师考虑到其弟弟并非c公司会计主管，仍然担任公司审计的项目合伙人
D.
注册会计师一年度在D公司从事会计工作，本年度加入会计师事务所并参加公司的年报审计工作，但非该项目合伙人
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举一反三
【单选题】下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（ ）。 1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A.
ⅠⅢ
B.
ⅡⅣ
C.
ⅠⅡⅢ
D.
ⅡⅢⅣ
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【单选题】下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】下列有关证券业从业人员执业行业的说法,错误的是()
A.
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.
了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
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【单选题】下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
A.
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.
了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
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【单选题】下表是5个城市的国际标准时间差（单位：时），那么北京时间2012年9月28日上午9时应是（　　）
A.
伦敦时间2012年9月28日凌晨1时
B.
纽约时间2012年9月28日晚上22时
C.
多伦多时间2012年9月27日晚上20时
D.
首尔时间2012年9月28日上午8时
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【简答题】2009年12月28日上午，隆重纪念____召开80周年纪念大会在福建龙岩举行。
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【单选题】下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。
A.
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.
从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告
C.
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.
协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
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【单选题】下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A.
134
B.
1234
C.
123
D.
234
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【单选题】下列关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚措施的说法中,正确的有()。 I.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书 II.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 III.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序...
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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A.
ⅠⅢ
B.
ⅡⅣ
C.
ⅠⅡⅢ
D.
ⅡⅢⅣ
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【单选题】下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】下列有关证券业从业人员执业行业的说法,错误的是()
A.
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.
了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
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【单选题】下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
A.
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.
了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.
充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
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【单选题】下表是5个城市的国际标准时间差（单位：时），那么北京时间2012年9月28日上午9时应是（　　）
A.
伦敦时间2012年9月28日凌晨1时
B.
纽约时间2012年9月28日晚上22时
C.
多伦多时间2012年9月27日晚上20时
D.
首尔时间2012年9月28日上午8时
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【简答题】2009年12月28日上午，隆重纪念____召开80周年纪念大会在福建龙岩举行。
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【单选题】下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。
A.
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.
从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告
C.
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.
协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
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【单选题】下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A.
134
B.
1234
C.
123
D.
234
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【单选题】下列关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚措施的说法中,正确的有()。 I.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书 II.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 III.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序...
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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