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【单选题】
关于合同的变更，下列表述正确的是( )。A.
狭义的合同变更指的是合同主体的变更
B.
合同变更发生在合同成立以后至履行完毕前
C.
当事人协商变更合同必须采取书面形式
D.
只要双方当事人就变更合同内容达成一致，便属于合同变更
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举一反三
【多选题】按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会的主要责任为（）。
A.
负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.
负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
C.
负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
D.
负责审批组织机构
E.
负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
【单选题】按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处...
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是()。
A.
证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
【单选题】作为信托公司的决策机构，董事会在信托公司经营管理中发生的重大事项要按照法定程序作出决策。下列关于信托公司在决策控制方面的发展建议说法不正确的有( )。
A.
在日常经营中，信托公司可实行董事会授权下的业务决策委员会制度，即信托公司在经营层设立业务决策委员会，负责日常的经营决策
B.
董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定，特别是对于高风险业务，非经董事会授权不得介入
C.
董事会对决策委员会的审批权限应作出明确界定，特别是对于高风险业务，在经董事会授权后，还需经监事会审议通过
D.
业务决策委员会应具有明晰的工作职权和严密规范的工作规程
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