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【简答题】
C银行是一家股份制商业银行。人民银行某分行对C银行进行现场检查。在检查通知书下发后，该行提供了被查业务时间段内银行客户的本外币交易数据。 检查组通过反洗钱检查软件对数据进行筛选，发现某账户的交易十分频繁且大量。该账户为某经营部开立的单位结算账户，现场调阅账户资料，其经营范围是销售家具，营业执照上无注册资本金，应为个体经营户性质。该户在被查业务时段内，资金收6.36亿元，笔数38笔；其中200X年5月8至5月15日间，资金交易1.22亿元，笔数11笔，单笔交易金额为1000万元—2000万元不等，收到的款项原额转出，交易对手基本上是某贸易公司及其关联的2家贸易公司。其中有半年该户的交易完全停止，之后再度发生大量的资金交易。 检查人员通过检查该户的交易流水，对部分时段的大额交易的会计凭证进行检查，凭证反映均为划账；要求被提供该户的客户身份情况说明，发现该户资金流向的企业与该客户无关联关系。根据上述情况，检查人员进一步检查了C银行以往已报告的其他可疑交易，发现C银行上报后，均没有进行分析和识别，没有结合客户身份信息情况去判断账户交易情况是否正常，在账户发生了可疑交易后，也没有对客户身份进行重新识别。 回答问题： 1.检查人员运用了哪些检查方法？ 2.检查人员主要对银行的什么工作进行检查？ 3.检查发现C银行有哪些问题？ 4.应要求该银行如何改进？ 5.对检查结果处理？
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皮皮学刷刷变学霸
举一反三
【单选题】A: Hello, 66 , please. B: Certainly. Can I have your name, please? A: Mr. Harold Black. B: What kind of room would you like? B: 67 . A: 68 B: Five nights. A: That‟s fine, sir. A single room for five n...
A.
Enjoy your stay
B.
do you have a credit card?
C.
How long will you be staying?
D.
I‟d like to check in
E.
A single room.
【单选题】听力原文：M: The wine costs ＄50, but I only have ＄28. W: I have ＄35. Would you like to borrow it? How much do they have between them?
A.
＄63.
B.
＄68.
C.
＄86.
【简答题】Consult the page adapted from an English dictionary and do Questions 65 ～ 68. 小题1: What does the phrase “green shoots” mean in “ Green shoots have begun to appear in different markets”? A．Signs of rec...
【简答题】Rooster Morris is an author, entertainer, storyteller, musician, and composer. He has performed for over 4.5 million students in elementary schools, public libraries and museums. Rooster shares with t...
【简答题】从框里选择填入对话相应空白处。（10分） A. How much is it? B. What size do you want? C .What time is it? D .OK. I’ll take it. E. May I try it on? F. Can I help you? A. 小题1: B. Yes, I’d like to ha...
【简答题】用人单位在制定、修改以下哪些直接涉及劳动者切身利益的规章制度时,应当经职工代表大会或者全体职工讨论,提出方案和意见,与工会或者职工代表平等协商确定?A. 劳动报酬; B. 工作时间; C. 休息休假; D. 劳动安全卫生;
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