【单选题】下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。 I.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财产的处罚 II.动用募集基金投资亏损的处罚 III.基金管理人或者基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚 IV.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
【多选题】进口货物的完税价格还包括以下费用( )。
B.
由买方负担的在审查确定完税价格时与该货物视为一体的容器的费用
D.
进口货物运抵境内输入地点起卸后的运输及其相关费用、保险费
【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证券监督管理委员会可以依法对有关责任人员采取()措施。
【单选题】基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
【单选题】基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,相互出资或者持有股份的,责令改正,可以处()万元以下罚款。
【单选题】基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当( )。
A.
拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.
继续执行,不通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.
继续执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.
拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院银行业监督管理机构报告
【单选题】基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管的,相关处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正,处5万元以上50万元以下罚款 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ.处3万元以上30万元以下罚款
【简答题】如果买方要求投保WPA外其他种类的险种,则额外保费应由买方负担。
【单选题】基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.责令改正 Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
【多选题】以下有关基金托管人的监督义务,说法正确的有: ( )。
A.
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行,立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
E.
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告