【单选题】证券公司自营业务的内部控制应包括()。I.建立“防火墙”制度II.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制III.证券公司应建立独立的实时监控系统IV.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
【单选题】科学管理基础是管理信息系统的开发必要前提,这个基础包括( )。
【多选题】SQL Server中的以下几个不可删除的系统数据库。
【多选题】SQL Server中的以下几个不可删除的系统数据库。
【单选题】证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I. 规模失控 II. 账外自营 III. 内幕交易 IV. 信用交易
【单选题】证券公司自营业务的内部控制包括()。I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制II.证券公司应建立独立的实时监控系统III.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告IV.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告,并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
【判断题】由于电容C5的隔直作用,稳态时,电动机端电压不变化,微分负反馈输出为零,即该环节不起作用,对系统的静态性能无影响。在动态过程中,电动机的端电压发生变化,电压微分负反馈电路输出一个反映转速变化的电压,从而改变晶闸管整流输出电压的大小,以减小电动机转速的变化,由于电压微分负反馈的作用,提高了系统的相对稳定性,这就解决了既要求系统静态放大倍数大,又要求系统能稳定工作的矛盾,微分负反馈作用的强弱可通过改变...
【单选题】证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括( )。 I.净资本不低于2亿元人民币 II.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 III.最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行
【单选题】证券公司开展自营业务的条件包括()。I.证券公司从事自营业务,雲要取得证券监管部门的业务许可II.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III.证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险IV.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体
【单选题】证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括( )。 I.净资本不低于2亿元人民币 II.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人 III.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度,并得到有效的执行