A.
建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
B.
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
C.
董事会应贯彻执行合规政策,高层管理应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
D.
建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
E.
合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育