皮皮学，免费搜题
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【简答题】
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皮皮学刷刷变学霸
举一反三
【多选题】下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
A.
个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B.
单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D.
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
【单选题】下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的...
A.
134
B.
1234
C.
234
D.
124
【单选题】下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证...
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【单选题】关于日常生活活动能力评定注意事项的描述不恰当的是
A.
评定前应与患者交谈以取得患者的理解与合作
B.
评定前还必须对患者的基本情况有所了解
C.
应考虑到患者生活的社会环境、反应性、依赖性
D.
重复进行评定时可在不同条件或环境下进行
E.
在分析评定结果时应考虑有关的影响因素
【单选题】下列不属于《证券法》中有关证券公司操纵市场行为的是()
A.
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
【单选题】关于日常生活活动能力评定注意事项的描述不恰当的是
A.
评定前应与患者交谈以取得患者的理解和合作
B.
评定前必须对患者的基本情况有所了解
C.
应考虑到患者生活的社会环境、反应性、依赖性
D.
重复进行评定时可在不同条件下或环境下进行
E.
在分析评定结果时应考虑有关的影响因素
【单选题】关于日常生活活动能力评定注意事项的描述不恰当的是
A.
评定前应与患者交谈以取得患者的理解与合作
B.
评定前还必须对患者的基本情况有所了解
C.
应考虑到患者生活的社会环境、反应性、依耐性
D.
重复进行评定时可在不同条件或环境下进行
E.
在分析评定结果时应考虑有关的影响因素
【单选题】下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚...
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。
A.
自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B.
自营业务部门是自营业务的执行机构
C.
证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D.
证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
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