A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起 40 日 内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问, 自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列人相关限 制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业 务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序