【单选题】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,对于其应承担的法律责任,下列说法中,不正确的是
A.
责令改正,没收违法所得,并处以违泫所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
对于证券公司行为,情节严重的,撤销相关业务许可
C.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
对于直接负责的主管人员的行为,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
【单选题】下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任,说法不正确的是( )。
A.
责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
【单选题】从开始为方便出入古城区,先后新辟了多座城门,至今西安古城城墙( )。
【多选题】根据《证券法》规定,下列处罚正确的是( )。
A.
法人以个人名义设立账户买卖证券的,责令改正、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,有违法所得的,处以3万元以上l0万元以下罚款,并予以取缔
C.
因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起,5年内不得担任证券公司的董事、监事或经理
D.
证券公司同时经营证券经济业务和证券自营业务,不依法分开办理,混合操作的,由证券监督管理机构撤销核定的证券业务
【单选题】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对于其应承担的法律责任,下列说法不正确的是( )。
A.
责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
对于证券公司行为,情节严重的,撤销相关业务许可
C.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
对于直接负责的主管人员的行为,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
【多选题】根据《证券法》规定,下列处罚正确的是( )。
A.
法人以个人名义设立账户买卖证券的,责令改正、没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,有违法所得的,处以3万元以上10万元以下罚款,并予以取缔
C.
因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起,5年内不得担任证券公司的董事、监事或经理
D.
证券公司同时经营证券经济业务和证券自营业务,不依法分开办理,混合操作的,由证券监督管理机构撤销核定的证券业务
【简答题】中国著名家电企业海尔集团从 1999年初年开始进行物流改革,从增强企业竞争优势的战略高度上定位物流重组。经过调查发现,集团的物流业并没有为公司带来绩效,零部件库存管理滞后,库存资金占用比较大。物流重组后,把社会力量整合,利用第三方物流进行内部配送,集团将精力主要放在新商品的研发上。不但研发了众所周知的海尔品牌冰箱,还研发出太阳能、洗衣机、热水器等品牌产品,扩大了营销范围,使海尔成为有知名品牌效应的...