皮皮学，免费搜题
登录
搜题
【多选题】
证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A.
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
E.
未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
拍照语音搜题，微信中搜索"皮皮学"使用
参考答案：
参考解析：
知识点：
皮皮学刷刷变学霸
举一反三
【单选题】现代选举活动依据选举单位划分方式的设想主要区分为（）
A.
政党代表制和利益团体代表制
B.
政党代表制和地域代表制
C.
地域代表制和职业代表制
D.
职业代表制和利益团体代表制
【单选题】忽然,小鸟张开翅膀,在人们头顶盘旋了几圈儿,“噗啦"一声落到了船上。许是累了?还是发现了“新大陆"? 朗读时,选用的恰当的语速为()。
A.
先慢后快
B.
先快后慢
C.
语速不变化
D.
快语速